存在内部操控管控不到位等多项违规行为 海顺投顾湖南分公司被暂停新增客户一年

相关联：湖南证监局

关于对海顺银行注资发表意见股份有限公司湖南研发中心放任勒令改正并暂停可选买家新政策的决定

海顺银行注资发表意见股份有限公司湖南研发中心：

经查，我局推断出你研发中心长期存在以下违规行为：在表面上遏制防范不到位；个别未在中国银行业协会注册登记为银行注资顾问的部门向买家提供注资建议；注资者适当持续性管理不规范；向买家提供银行注资顾问服务娱乐节目会计师不规范；银行注资顾问业务部门倡导娱乐节目长期存在误导持续性宣传、向买家承诺收益；业务部门倡导娱乐节目留痕管理不到位。

以上事实有事实授权书、情形说明、买家营销及服务记录、百度图片等证明证明。

上述行为违反了《银行注资顾问业务部门暂行明文规定》（证监会公告〔2020〕第66号）第三条、第七条、第十一条、第十二条、第二十四条和第二十七条明文规定。根据《银行注资顾问业务部门暂行明文规定》第三十二条的明文规定，我局决定对你研发中心放任勒令改正并暂停可选买家一年的司法监管机构新政策。你研发中心应自发来本决定书都未，对上述问题进行仔细整改，强化在表面上遏制，处分有关责任部门，并对仍处于有效协议年内的买家，尽早买家服务工作。期内后，你研发中心应向我局提出书面整改报告，我局将视整改情形组织检测验收。

如对本管理工作新政策不服，可在发来本决定书都未60日开朗中国银行管理工作委员会提出司法复议申请，也可以在发来本决定书都未6个月开朗有管辖权的最高人民法院提出异议判决。复议与判决期间，上述管理工作新政策不停止执行。

湖南证监局

2022年8月28日

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