美国证监会：11家华尔街交易商因“非渠道”对话被罚2.89亿美元

American股票交易管理委员会办公大楼。视觉中的国 的资讯图 American股票交易管理委员会（SEC）被控华尔街11家American公司纪录遗留管理无能。

8月8日，SEC在其该网站公告中的同月，对10家发行唱片经销商和1家双重注册的发行唱片经销商和投资理事American公司提出批评被控，原因是这些American公司及其雇员在保护和遗留电子互联方面存在广泛和长期的失误，偶尔通过其所装置上的各种假消息平台（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就雇主的销售业务来进行解决问题。

这些American公司宣称了SEC请注意的事实，他们宣称自己的举动触犯了American联邦证券法的纪录遗留条款，决定付清共计2.89亿美元的罚款来进行和解，并已开始小型化其检查和外交政策和机制，以化解这些违规举动。

其中的，富国银行大中的华区子American公司决定向SEC付清1.25亿美元，美国纽约银行将付清3500万美元。与此同时，American零售商交易所管理委员会表示，这两家银行将因其衍生品发行唱片部门的类似违规举动分别付清7500万美元。其他决定和解的出名American公司还包括蒙特利尔银行、瑞穗金融集团和法国兴业银行的子American公司等。

“遵行American联邦证券法的账簿和纪录要求对于保护股票市场和市场的极佳受控至关重要。迄今为止，管理委员会不太可能作出了30项执法单位实际行动，并下令处以高达15亿美元的罚款，以使这一基本电子邮件得到引以为傲。虽然一些发行唱片自营商和投资理事不太可能注意到了这一电子邮件，自我报告违规举动，或小型化了内部外交政策和机制，但今天的实际行动提醒我们，人会仍然不会。”American股票交易管理委员会执法单位部门主任Gurbir S． Grewal说。

SEC的深入调查辨认出，所有11家American公司都存在普遍性且长期存在的“非诱因”解决问题。这些American公司宣称，至少从2019年开始，他们的雇员偶尔通过其所装置上的各种假消息平台（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就雇主的销售业务来进行解决问题。这些American公司不会保护或保留这些基本上的非诱因互联，关乎多个级别的雇员，包括主管和见习管理人员。监管机构表示，无法无论如何归档投递可能会使深入调查违法举动变得越发吃力。

除了不堪重负的农业受罚外，每主营American公司都被勒令停止并不再触犯相关的纪录遗留规定。这些American公司还决定雇用独立的检查和理事，全面审批并处理雇员不遵行这些外交政策和机制的情况。

在过去的几年里，SEC和American零售商交易所管理委员会直至在打击通过用于WhatsApp或其所电子投递地址等公共服务，来进行工作相关互联来规避监管审批的American公司。金融American公司必须严苛关乎其销售业务的互联，以防止违法举动。

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