证监会修订期货法配套内容 取消专业性资格管理

证券时报报导 程丹

昨日，证监会制定了《关于改动以外证券证券原则上的最终》《关于改动以外证券证券核心内容文件的最终》，对8部原则上、15部核心内容文件的以外修正案予以改动，现向社会公开公示。

4月20日，第十三届全国人大常委会第三十人大表决通过了《证券和期权国法》。《证券和期权国法》立足证券的产品和期权的产品的仅仅情况下，新一轮规范证券的产品，顾及调整期权的产品，着眼于充分发挥证券的产品和期权的产品公共服务经济发展的功用。证监会重视《证券和期权国法》配套原则上、核心内容文件的完善临时工，本着“成熟一批、及时改动一批”的原则，顺利完成系统性的专项清理。本次原于改动原则上、核心内容文件以外修正案，按照《证券和期权国法》的有关按规定，对具体内容顺利完成调整。

此次《关于改动以外证券证券原则上的最终》配套改动包括，一是缩减《证券和期权国法》作为上位国法依据。《证券和期权国法》的出台完善了证券和期权的产品阳台设计，夯实了制度基础，为证券和期权的产品具体原则上的制订提供了上位国法依据，为此，《证券公司董事长、副议长和现职管理职员任职管理工作办国法》《证券公司可能会监管部门指标管理工作办国法》《证券融资人公共利益基金管理工作办国法》《证券公司证券融资建议的业务试办办国法》《证券证券兼营该机构及其临时工人员廉洁从业按规定》《证券证券融资人合适性管理工作办国法》等原则上均将《证券和期权 国法》作为上位国法，对具体修正案顺利完成了改动。此外，在行政监管部门保护措施、国法律责任方面，《证券公司可能会监管部门指标管理工作办国法》《证券融资人公共利益基金管理工作办国法》《证券公司证券融资建议的业务试办办国法》《证券证券融资人合适性管理工作办国法》等原则上也将《证券和期权国法》作为实施监管部门保护措施、行政处罚的依据，对所涉修正案顺利完成了改动。

二是取消对证券兼营该机构从业人员的会籍管理工作。《证券和期权国法》对证券兼营该机构从业人员不再实行从业会籍管理工作，而是缩减了关于证券兼营该机构从业人员任职允许的原则性按规定。因此，证监会将《证券公司董事长、副议长和现职管理职员任职管理工作办国法》《证券公司证券融资建议的业务试办办国法》等原则上中所相关到证券兼营该机构从业人员从业“会籍”的表达方式调整为符合“情况下”等表达方式。

三是完善证券公司董事长、副议长和现职管理职员的任职情况下允许。《证券和期权国法》第六十四条对证券公司董事长、副议长和现职管理职员任职的正面允许和负面情况下做出了按规定。因此，《证券公司董事长、副议长和现职管理职员任职管理工作办国法》等原则上中所相关到证券公司董事长、副议长、现职管理职员任职情况下的表达方式顺利完成了反之亦然改动。

四是具体文字表达方式的调整。此次改动还对具体原则上中所与《证券和期权国法》具体表达方式长期存在不一致的，顺利完成了调整。例如，《证券和期权国法》对证券现金和期权现金以及证券掉期做出了按规定。因此，《证券融资人公共利益基金管理工作办国法》《证券公司证券融资建议的业务试办办国法》等原则上将条文中所“融资”、“融资人”分别改动为“现金”和“掉期”。

《关于改动以外证券证券核心内容文件的最终》调整证券公司积极参与股票期权大中所华区的业务的新制度形式，证券公司积极参与股票期权大中所华区的业务的新制度形式由“备案制”改动为“核准制”，并按规定已通过证券监管部门该机构备案的证券公司无须再一核准，可直接申请换领兼营证券证券的业务特许。